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   万家基金料理有限公司 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投        资基金基金合同   基金料理东说念主：万家基金料理有限公司   基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司        二零二五年一月 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                                                                                    基金合同                                                   目           录 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同                    第一部分       引子    一、缔结基金合同的目的、依据和原则 利义务，法度基金运作。 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）                、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作 引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）和其他关联法 律法则。    二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他关联轨则享有职权、承担义务。    基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主， 其合手有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。    三、万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金 法》、基金合同过甚他关联轨则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误限定未达约定主见、 指数编制机构住手劳动、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书“风险 揭示”部分。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎神勇的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当讲求阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品尊府纲领等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在基金合同之外表示触及本基金的信息，其内 容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金 合同为准。    五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。    六、本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的稀疏风险，具体风险详 见招募评释书“风险揭示”部分。    七、本基金的投资界限包括股指期货、股票期权、国债期货，将濒临投资前 述特定品种的稀疏风险，具体风险详见招募评释书“风险揭示”部分。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                 基金合同                    第二部分       释义     在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补 充 明书》过甚更新 基金居品尊府纲领》过甚更新 基金份额发售公告》 市交游公告书》 司法解释、行政法则以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的改造       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其经常作念出的改造       《信息表示办法》：指《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁 布机关对其经常作念出的改造       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其经常作念出的改造 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                  基金合同       《流动性风险料理轨则》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 料理轨则》及颁布机关对其经常作念出的改造       《指数基金引导》：指《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数 基金引导》及颁布机关对其经常作念出的改造 对银行业金融机构进行监督和料理的机构 申购赎回实施详情》界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标相同，领受绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准蛊惑并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》（包括其经常改造）及相关法律法则轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                        基金合同 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售劳动 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金料理东说念主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 由基金料理东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的阐述、 计帐和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户 等 结算有限包袱公司，基金料理东说念主也不错自行或托付其他机构担任登记机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 职责日 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同      《业务王法》：指深圳证券交游所、登记机构、基金料理东说念主、基金销售机 构的相关业务王法和轨则过甚经常作念出的改造 请购买基金份额的行径 件，以基金合同和招募评释书轨则的对价肯求购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同和招募评释书所轨则对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募评释书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应 支付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回 的基金份额数盘算 当日现款差额的料想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算，并通过深圳证券交 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的轨则将基金份额合手有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽直 同期增长率差额之基准日 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经过 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公蛊惑行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同               第三部分        基金的基本情况    一、基金称呼    万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    交游型绽开式    四、基金的投资主见    渊博追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。    五、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    六、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金认购费率按招募评释书及基金居品尊府纲领等文献的轨则实施。    七、基金存续期限    不按期    八、标的指数    本基金标的指数为沪深 300 指数。    九、刊行结合基金或增设新的份额类别等相关业务    在不违反法律法则及对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 料理东说念主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为主见 ETF 的一只或多只联 接基金，或将已料理的追踪兼并标的指数的场外基金变更为以本基金为主见 ETF 的结合基金，或为本基金增设新的份额类别、颐养基金份额类别成立、对基金份 额分类办法及王法进行颐养，或灵通场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相 应的交游王法等，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同               第四部分        基金份额的发售    一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。    投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。    网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。    网下股票认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。    投资东说念主应当在基金料理东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面或者按基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。    基金料理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和筹商方式、发售代理机构的具体名单，请参见基金份额发售公告、基金料理东说念主 网站或相关公告。    基金料理东说念主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。    合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    二、基金份额的认购    本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品尊府纲领 等文献中列示。基金认购用度不列入基金财产。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同    基金召募时代召募的资金存入成心账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不 得动用。网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募时代产生的利息， 将折算为基金份额，归基金份额合手有东说念主通盘，具体利息折份额数目以基金料理东说念主 及登记机构的记载为准。投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻 结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时代所产生的权益包摄依 据相关王法办理。    基金认购份额具体的盘算方法在招募评释书中列示。    基金料理东说念主不错对每个账户的认购和合手有基金份额进行限制，具体限制请参 看招募评释书或相关公告。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。    三、基金认购的其他具体轨则    投资东说念主具体的认购原则、认购名额、认购份额的盘算公式、认购时分安排、 投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东说念主根据相关法律法则 以及基金合同的轨则，在招募评释书或基金份额发售公告中确定并表示。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同                  第五部分          基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及 招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告， 同期书面通告基金托管东说念主。基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入成心账 户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。网下股票认购召募的股票由发售 代理机构赐与冻结。    二、基金合同不可奏效时召募资金及股票的处理方式    若是召募期限届满，未自在基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息；对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金料理东说念主不承担相关股票冻结时代交游价钱波动的包袱； 酬。基金料理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票限度    《基金合同》奏效后，链接 20 个职责日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期申诉中赐与 表示；链接 60 个职责日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会申诉并提倡治理决策，如合手续运作、转换运作方式、与其他基金合并或 者完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同    法律法则、中国证监会或基金合同另有轨则时，从其轨则。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同            第六部分     基金份额折算与变更登记    基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。    一、基金份额折算的时分    基金料理东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息表示办法》的有 关轨则进行公告。    二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化（基金份额折算可能因余数处理而产生损益，可能会给基金份额 合手有东说念主的钞票净值酿成细微谬误，视为未转换基金份额合手有东说念主的钞票净值）。基 金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无内容性影响，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并 承担义务。如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时， 可对沿途份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。    若是基金份额折算经过中发生不可抗力或登记机构遇稀疏情况无法办理，基 金料理东说念主可蔓延办理基金份额折算。    三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同              第七部分     基金份额的上市交游    一、基金份额上市    基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》向深圳证券交游所肯求基金份额上市：    基金份额上市前，基金料理东说念主应与深圳证券交游所签订上市公约书。基金获 准在深圳证券交游所上市的，基金料理东说念主应按摄影关轨则发布基金上市交游公告 书。    二、基金份额的上市交游    本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须除名《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交游所交游王法》等关联轨则。    三、上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和完了上市    本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和完了上市等按照《基金法》和相关 法律法则以及《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》等相关业务王法、通告、 引导、指南等关联轨则实施。    若本基金发生深圳证券交游所相关轨则所轨则的因不再具备上市条件而应 当完了上市的情形时，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽开式指数基金或上市绽开式基金（LOF），而无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。届时，基金料理东说念主可变更本基金的登记机构并相应颐养基金合同对于基 金称呼、申购赎回业务王法等内容，基金变更的具体安排见基金料理东说念主届时发布 的相关公告。若届时本基金料理东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基 金料理东说念主将本着珍贵基金份额合手有东说念主正当权益的原则，履行得当的设施后与该指 数基金合并或者考中其他合适的指数四肢标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时 公告。    四、基金份额参考净值的盘算与公告 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    本基金基金份额参考净值（IOPV）的盘算及公告方式详见招募评释书。    深圳证券交游所和基金料理东说念主不错颐养基金份额参考净值盘算方法，并赐与 公告。    五、在不违反法律法则及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他交游场面上市交游，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。    六、相关法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的王法等相关轨则进行颐养的，本基金参照实施，且此项颐养无需召开基金份 额合手有东说念主大会审议。    七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金料理东说念主在履行得当的设施后不错加多相应功能，无需召开基 金份额合手有东说念主大会审议。    八、法律法则、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有轨则的，从其规 定。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同             第八部分     基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场面    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。    基金料理东说念主在运行申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据施行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站或相关公告中公 示。    在法律法则、基金合同及将来条件允许的情况下，基金料理东说念主直销机构不错 灵通申购赎回业务，无需召开基金份额合手有东说念主大会，具体业务的办理时分及办理 方式基金料理东说念主将另行公告。    二、申购和赎回的绽开日实时分    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时分，基金料理东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他稀疏情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时分进行相应的颐养，但应在颐养实施前依照《信息表示办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。    基金料理东说念主可根据施行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购运行公告中轨则。    基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时分在相关公告中轨则。    本基金可在基金上市交游之前运行办理申购、赎回，但在基金肯求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购运行与赎回运行时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开前依照 《信息表示办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时分。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    本基金在基金合同奏效后、绽开日常申购之前，可向本基金结合基金灵通特 殊申购，申购价钱以稀疏申购日的基金份额净值为基准盘算，按金额申购，不收 取与申购相关的用度和成本。    三、申购与赎回的原则 他对价； 相关业务王法和轨则； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。    基金料理东说念主可根据基金运作的施行情况，在不违反法律法则且对合手有东说念主利益 无内容性不利影响的情况下颐养上述原则，或依据深圳证券交游所或登记机构相 关王法过甚变更颐养上述王法。基金料理东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息 表示办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。    四、申购与赎回的设施    投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东说念主轨则的设施，在绽开日的具 体业务办理时天职提倡申购或赎回的肯求。    投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额合手有东说念主提交赎回肯求时，必须合手有实足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时分、处理王法等在遵从基金合同和招募评释书轨则的 前提下，以各申购赎回代理券商或届时基金料理东说念主的具体轨则为准。    平日情况下，投资东说念主申购、赎回肯求的阐述根据登记机构的相关轨则办理， 具体见本基金招募评释书。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价，则申购肯求 失败。如基金份额合手有东说念主合手有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回 肯求失败。    申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商照实接收到该肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当 职权。不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。    本基金申购和赎回的计帐交收与登记王法适用深圳证券交游所、中国证券登 记结算有限包袱公司相关业务王法和参与各方相关公约过甚经常改造的关联规 定，详见招募评释书轨则。    若是登记机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据 深圳证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司相关业务王法和参与各方相关 公约过甚经常改造的关联轨则进行处理。 况下，对基金份额申购和赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时分、方式、处 理王法等进行颐养，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。    五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和颐养，具体轨则请参见招募评释书或相关公 告。 模或赎回总限度进行限定，具体轨则请参见招募评释书或相关公告。 定请参见招募评释书或相关公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体轨则请参见招募评释书或相关公告。 基金料理东说念主不错选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金料理东说念主相关公告。 允许的情况下，颐养上述轨则申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金限度 限定措施。基金料理东说念主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与神态请参见招募评释书。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后盘算，并按照基金合同约定公告。遇稀疏情况，经履行得当设施，不错得当 蔓延盘算或公告。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度，具体步履详见本 基金招募评释书或相关公告。 金料理东说念主不错在不违反相关法律法则且对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影 响的情况下，对基金申购赎回业务王法、申购对价、赎回对价组成、基金份额净 值、申购赎回清单盘算和公告时分或频率等进行颐养并提前公告，毋庸召开基金 份额合手有东说念主大会。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 出现乌有，或开市后发现基金份额参考净值盘算乌有。 登记机构等因特地情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券/期货交游 所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金料理 东说念主无法预思并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、 电力故障、数据乌有等。 的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金料理东说念主 轨则确当日申购份额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计合手有的份额超 过单个投资者累计合手有的份额上限时；或使该投资者当日申购份额逾越单个投资 者单日申购份额上限时；或使该投资者单笔申购份额逾越单个投资者单笔申购份 额上限时。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上进行公告。如 果投资东说念主的申购肯求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。    八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 料理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的赎回肯求被阐述得胜，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。    发生上述第 6 项之外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎 回对价时，基金料理东说念主应报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金料理东说念主应 足额支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。    九、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。    袭取是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法书记将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的步履收费。    十、基金的转托管、质押    基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的步履收取转托管费。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法则过甚业务王法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十一、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    十二、基金份额拆分与合并    基金成立后，在法律法则轨则的界限内，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。    基金份额拆分或合并是在保合手现存基金份额合手有东说念主钞票总值不变的前提下， 转换基金份额净值和合手有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方 式。基金份额拆分或合并对基金份额合手有东说念主的权益无内容性影响。    十三、聚首申购和其他劳动 无内容不利影响的前提下，基金料理东说念主有权制定聚首申购业务的相关王法。 基金料理东说念主也可选择其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式运行实施 前根据相关法则轨则进行信息表示。 投资东说念主以现款方式提倡的申购、赎回肯求，此事项毋庸召开基金份额合手有东说念主大会 审议，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将根据相关法则轨则进行信 息表示。 利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相关法则 轨则进行信息表示。 现款等稀疏申购本基金基金份额，申购价钱为申购日本基金基金份额净值，不收 取申购用度。 两边需签订书面托付代理公约。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 利影响的前提下，基金料理东说念主可绽开投资东说念主领受单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公 告。    十四、基金份额转让    在不违反法律法则轨则且条件允许的情况下，基金料理东说念主不错根据相关业务 王法受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份 额转让的肯求。具体由基金料理东说念主提前发布公告。    十五、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限包袱公司针对交游型绽开 式证券投资基金颐养或新增计帐交收与登记模式、引入新的申购、赎回方式，本 基金料理东说念主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本 基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额合手有 东说念主大会审议。    十六、基金料理东说念主可在不违反法律法则轨则的情况下，在对基金份额合手有东说念主 无内容性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和 颐养并根据相关法则轨则进行信息表示。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同           第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务    一、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主简况    称呼：万家基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）    法定代表东说念主：方一天    蛊惑日历：2002 年 8 月 23 日    批准蛊惑机关及批准蛊惑文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号    组织体式：有限包袱公司    注册老本：叁亿元东说念主民币    存续期限：合手续规划    筹商电话：021-38909626    （二）基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗相关职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行径；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供劳动的外部机构；    （16）在合适关联法律、法则和相关证券交游所及登记机构相关业务王法的 轨则以及基金合同的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、非交游过 户、转托管和收益分派等业务王法；    （17）在不违反法律法则和监管轨则且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金料理东说念主有权代表 基金份额合手有东说念主以基金钞票四肢质押进行融资；    （18）在法律法则和基金合同轨则的界限内，在履行得当设施后决定和颐养 基金的相关费率结构和收费方式；    （19）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；    （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎神勇的原则料理和运 用基金财产；    （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同    （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金别离 料理，别离记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财 产为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选择得当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则盘算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；    （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息表示及 申诉义务；    （12）保守基金买卖高深，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业照料人提供劳动而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；    （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时分发出，何况 保证投资者八成按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；    （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同 并通告基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行径；    （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效， 基金料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相关股票的解 冻按照《业务王法》的轨则处理；    （25）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：江苏银行股份有限公司    住所：江苏省南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    成飞速间：2007 年 01 月 22 日    批准蛊惑机关和批准蛊惑文号：中国银监会银监复【2006】379 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：1835132.4463 万元东说念主民币    存续时代：合手续规划    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】619 号    （二）基金托管东说念主的职权与义务 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 赞助基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；    （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）以老诚信用、神勇尽责的原则合手有并安全赞助基金财产；    （2）蛊惑成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；    （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金别离成立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财 产为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）赞助基金料理东说念主托福基金托管东说念主的由基金料理东说念主代表基金签订的与基 金关联的症结合同及关联凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （7）保守基金买卖高深，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照料人提供劳动而向其提供的情 况除外；    （8）复核、审查基金料理东说念主盘算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回对价；    （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；    （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说 明基金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金料理东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了得当的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不低于法律法则轨则的最低期限；    （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名 册；    （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或关联轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；    （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；    （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 利益向基金料理东说念主追偿；    （21）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额合手有东说念主    基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：    （1）讲求阅读并遵从《基金合同》、招募评释书、基金居品尊府纲领等信息 表示文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）宥恕基金信息表示，实时哄骗职权和履行义务； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价、现款差额及法律法则和 《基金合同》所轨则的用度；    （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》完了的 有限包袱；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游经过中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同              第十部分     基金份额合手有东说念主大会    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。    在本基金得胜召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的结合基金的，鉴 于本基金和本基金的结合基金的相关性，结合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的结合基金的基金份额插手或者录用代表插手本基金的基金份额合手有东说念主大会 并参与表决。在盘算参会份额和计票时，结合基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日， 结合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的结合基金份额 占结合基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票 权。    结合基金的基金料理东说念主不应以结合基金的口头代表结合基金的整体基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受结合基金的特 定基金份额合手有东说念主的托付以结合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。    结合基金的基金料理东说念主代表结合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金份额合手有东说念主大会的，须先除名结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金 份额合手有东说念主大会，结合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东说念主大会的，由结合基金的基金料理东说念主代表结合基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。    若将来法律法则对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律法则 为准。    一、召开事由 法律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外： 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    （1）完了《基金合同》；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转换基金运作方式；    （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢步履；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、界限或策略；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生症结影响的其他事项；    （13）完了基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所完了 上市的情形除外；    （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （2）颐养本基金的申购费率，或变更收费方式；    （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限包袱公 司的相关业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）      《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生症结变化；    （5）基金料理东说念主、相关证券交游所、基金登记机构、基金销售机构颐养有 关认购、申购、赎回、基金交游、非交游过户、转托管、质押等业务王法；    （6）基金料理东说念主履行得当设施后基金推出新业务或劳动；    （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、干涉。 益登记日。    三、召开基金份额合手有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 基金份额合手有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时分和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效用。    四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者合手有的关联解释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主 的代理投票授权托付解释及关联解释文献合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记载相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证解析， 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他方 式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连 续公布相关领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通告不插手收取表决主见的，不影响表决效用；    （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的关联解释文献、受托出具表决主见的代理东说念主 出示的托付东说念主的代理投票授权托付解释及关联解释文献合适法律法则、《基金合 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中 列明。    五、议事内容与设施    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定完了《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩设施确定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主四肢该 次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金 份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基 金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、完了 《基金合同》      、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。    基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违反把柄解释，不然提交合适会议通告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议通告轨则的表决主见视为灵验表决，表决主见 疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大阐明知为 准。    七、计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当飞速公布再行清 点结果。    （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、奏效与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   第十一部分      基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施    一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责完了的情形    （一）基金料理东说念主职责完了的情形    有下列情形之一的，基金料理东说念主职责完了：    （二）基金托管东说念主职责完了的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责完了：    二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换设施    （一）基金料理东说念主的更换设施 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名； 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金管 理东说念主应当合适法律法则及中国证监会轨则的经验条件； 金料理东说念主； 合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的打法手续，临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关联的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换设施 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名； 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插手大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金托 管东说念主应当合适法律法则及中国证监会轨则的经验条件； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主 查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。    三、新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托 管东说念主应不息履行相关职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的行 为。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在不息履行相关职责时代，仍有权按照基金合 同的轨则收取基金料理费或基金托管费。    四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同                第十二部分           基金的托管    基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                      《基金合同》过甚他关联轨则缔结 托管公约。    缔结托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算、收益分派、信息表示及互相监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同               第十三部分 基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的 阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额合手有东说念主名册和办理非交 易过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他合适条件的机构 办理。基金料理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理公约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并赞助基金份额合手有东说念主名册和办理非交游 过户等事宜中的职权和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。本基金的登记业 务由中国证券登记结算有限包袱公司负责办理。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 轨则于运行实施前在轨则媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 少于 20 年，法律法则另有轨则的从其轨则； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检讨情形及法律 法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同                第十四部分           基金的投资    一、投资主见    渊博追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。    二、投资界限    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地 达成投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚 他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、处所政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交游可转债）、可交换债券等）、 债券回购、钞票支合手证券、同行存单、银行入款、货币市集器用、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会相关轨则）。    本基金可参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 设施后，不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。    三、投资策略    本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的颐养。但在因特 殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可选择包括成份 股替代策略在内的其他指数投资本领得当颐养基金投资组合，以达到渊博追踪标 的指数的目的。稀疏情形包括但不限于：                  （1）法律法则的限制；                            （2）标的指数成 份股流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票长久停牌；                          （4）标的指数成份股 进行配股、增发或被汲取合并；              （5）标的指数成份股派发现款股息；                              （6）指数成 份股按期或临时颐养；          （7）标的指数编制方法发生变化；                         （8）其他基金料理东说念主认 定不得当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同    在平日市集情况下，本基金的风险限定主见是追求日均追踪偏离度的实足值 不逾越 0.2%，年追踪谬误不逾越 2%。如因标的指数编制王法颐养或其他身分导 致追踪偏离度和追踪谬误逾越上述界限，基金料理东说念主应选择合理措施幸免追踪偏 离度、追踪谬误进一步扩大。    本基金运作经过中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出颐养的，基金料理东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策设施后实时对相关成份股进行颐养。    本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的长远筹商判断，进行存 托凭证的投资。    本基金将以裁汰追踪谬误和流动性料理为目的，详细琢磨流动性和收益性， 得当参与债券投资。    本基金投资钞票支合手证券将选择从上至下和从下到上相结合的投资策略。自 上而下投资策略指基金料理东说念主在平均久期建设策略与期限结构建设策略基础上， 运用数目化或定性分析方法对钞票支合手证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等身分进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。 从下到上投资策略指基金料理东说念主运用数目化或定性分析方法对钞票池信用风险 进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行建设。    可转换债券（含可分离交游可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的脾气，具有抗击下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金在 对可转换债券与可交换债券条目和刊行债券公司基本面进行长远分析筹商的基 础上，对可转换债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和良 好流动性的可转换公司债券与可交换债券，以期获取正经的投资报恩。    本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交游， 利用股指期货剥离部分多头股票钞票的系统性风险。基金司理根据市集的变化、 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 现货市集与期货市集的相关性等身分，盘算需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行当令天真颐养。同期，详细琢磨各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等身分，在各个月份期货 合约之间进行动态建设。    本基金将按照风险料理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行料理，提高投资成果。本基金主要领受流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。    本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关截止和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金限度以及基金申购赎回情况等身分的筹商和判断，决定融资限度与转融通证 券出借业务的限度。本基金料理东说念主将充分琢磨融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。    将来，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不转换投 资主见的前提下，谨守法律法则的轨则，在履行得当设施后相应颐养或更新投资 策略。    四、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；    （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    （3）本基金合手有的沿途钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的    （4）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券限度的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票支合手 证券，不得逾越其各种钞票支合手证券所有限度的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时代，若是其信用等级着落、不再合适投资步履，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下述投资比例限制：    本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得逾越基金钞票 净值的 10%；本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合 约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 算）占基金钞票的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关联轨则；每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手 不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所合手 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 价值，所有（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （9）本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现 金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；    （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （11）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资限制：    最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务 的钞票，不得逾越基金钞票净值的 30%，其中，出借期限在 10 个交游日以上的 出借证券，纳入《流动性风险料理轨则》所述流动性受限证券的界限；参与转融 通证券出借业务的单只证券不得逾越本基金合手有该证券总量的 30%；证券出借的 平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；因证券市 场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资不 合适上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；    （12）本基金基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得逾越该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之 外的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并盘算；    （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、          （11）、              （13）、                  （14）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主 应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会轨则的稀疏情形及法律法则另有 轨则的除外。    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 运行。    若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 得当设施后，则本基金不再受相关限制。    为珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行动；    （6）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行动。 施行限定东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，谨守 基金份额合手有东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实施。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与表示。症结关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过（基金料理东说念主违反上述约定开展关联交游酿成基金财产 损失的，基金托管东说念主对此不承担任何包袱）。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。 金料理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 准。    五、功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即沪深 300 指数收益率。    本基金以“渊博追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化”四肢投 资主见，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备 选成份股，因此考中沪深 300 指数收益率四肢功绩相比基准，八成相比确切、客 不雅地反馈本基金的风险收益特征。    将来若出现标的指数不合适法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的身分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会申诉 并提倡治理决策，如转换运作方式、与其他基金合并、或者完了基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同完了。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确按时代，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。    法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。    本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪沪深 300 指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相同。    七、基金料理东说念主代表基金哄骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同                第十五部分           基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过甚他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法则、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的赞助和贬责    本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主赞助。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。    基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同               第十六部分       基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律 法则轨则需要对外表示基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、繁衍器用和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金料理东说念主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。    （一）对存在活跃市集且八成获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可确切反馈公允价值的，应酬报价进行颐养，确定公允 价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其巨额合手有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行颐养并确定公允价值。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    四、估值方法    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化身分， 颐养最近交游市价，确定公允价钱；    （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）交游所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值基准劳动机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；    （4）交游所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，哄骗 回售权的，在回售登记日至施行收款日历间考中第三方估值基准劳动机构提供的 相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分琢磨刊行东说念主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （5）交游所上市交游的公蛊惑行的可转换债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债 券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；    （6）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受当前情况下适用何况有 实足可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允价值；    （7）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收 益品种，领受在当前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息支合手的估值技 术确定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    （2）初度公蛊惑行未上市的股票，领受估值本领确定公允价值；    （3）初度公蛊惑行未上市的债券，领受当前情况下适用何况有实足可利用 数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允价值；    （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、 初度公蛊惑行股票时公司鼓吹公蛊惑售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记 日至施行收款日历间考中第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价估值，同期充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。对银行间市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前 情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息支合手的估值本领确定其公允价值。 值。 易日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交游日结算价估值。 门和行业协会的相关轨则进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按法律法则以及监管部门最新轨则估值。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的轨则或者未能充分珍贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据关联法律法则，基金钞票净值盘算和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。    五、估值设施 额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错蛊惑大额赎回情形下的净值精度应 急颐养机制。如遇稀疏情况，为保护基金份额合手有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托 管东说念主协商一致，可阶段性颐养基金份额净值盘算精度，无需召开基金份额合手有东说念主 大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。    基金料理东说念主应每个职责日盘算基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 对外公布。    六、估值乌有的处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值乌有。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作经过中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值乌有，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛错 的包袱东说念主应当对由于该估值乌有遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 “估值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。    上述估值乌有的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值乌有包袱方应及 时衔接各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有包袱方承担； 由于估值乌有包袱方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主酿成损失的，由估 值乌有包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值乌有包袱方照旧积极衔接，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乌有包袱方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值乌有已得 到更正。    （2）估值乌有的包袱方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值乌有的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值乌有而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有包袱方仍应酬估值乌有负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值乌有包袱方。    （4）估值乌有颐养领受尽量还原至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。    估值乌有被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：    （1）查明估值乌有发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乌有发生 的原因确定估值乌有的包袱方；    （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的包袱方进行 更正和补偿损失； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向关联当事东说念主进行阐述。    （1）基金份额净值盘算出现乌偶然，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施留神损失进一步扩大。    （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东说念主 应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。    七、暂停估值的情形 业时； 格且领受估值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个职责日交游收尾后盘算当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐述后发送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主根据《信息表示办法》等关联轨则赐与公布。    九、稀疏情况的处理 差不四肢基金钞票估值乌有处理。 银行等级三方机构发送的数据乌有，或国度管帐策略变更、市集王法变更等非基 金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、得当、 合理的措施进行检讨，但未能发现乌有的，由此酿成的基金钞票估值乌有，基金 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的措施摒除或迂缓由此酿成的影响。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同               第十七部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类                      《基金合同》奏效后与基金相关的 信息表示用度； 用度。    二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式    本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。 基金料理东说念主可遴荐在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。 基金料理东说念主可遴荐在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应公约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的形式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实施。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同              第十八部分        基金的收益与分派    一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 益评价日审定的基金份额净值增长率逾越标的指数同期增长率时，可进行收益分 配。在收益评价日，基金料理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进 行盘算，盘算方法详见《招募评释书》； 长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 构对收益分派另有轨则的，从其轨则。    在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无内容性 不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行得当设施后可颐养基金收益的分派原则和 支付方式。    二、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比 例、分派方式等内容。    三、收益分派决策确切定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关 轨则在轨则媒介公告。    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金                  基金合同              第十九部分        基金的管帐与审计    一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 阐述。    二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同               第二十部分 基金的信息表示    一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险料理轨则》、            《基金合同》过甚他关联轨则。相关法律法则对于信息 表示的表示方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。    二、信息表示义务东说念主    本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。    本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的确切性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时天职，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的用以进行信息表示的天下性报刊（以下简称 “轨则报刊”）及《信息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等 媒介表示，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开表示的信息尊府。    三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：    四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除相当评释外，货币单元为东说念主民币 元。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    五、公开表示的基金信息    公开表示的基金信息包括：    （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府纲领、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体设施，评释基金居品的脾气等触及基金投资 者症结利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主劳动等内容。    《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生症结变更的，基金料理东说念主 应当在三个职责日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金 料理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲领的信息发生症结变 更的，基金料理东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 尊府纲领。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，其中基金居品尊府纲领还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管公约登载在轨则网站上。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    （二）《基金合同》奏效公告    基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。    （三）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在基金份额上市交游前且运行办理基金份额申购或者 赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额 累计净值。    在基金份额上市交游后或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点 表示绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告    基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。    （五）基金份额上市交游公告书    基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交 易三个职责日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游 公告书领导性公告登载在轨则报刊上。    （六）申购赎回清单    在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日，通 过轨则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。    （七）基金份额申购、赎回对价    基金料理东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载 明基金份额申购、赎回对价的盘算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （八）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉    基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 度申诉登载于轨则网站上，并将年度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。    基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。    如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀疏情形除外。    基金料理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。    （九）临时申诉    本基金发生症结事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。    前款所称症结事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 限定东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到症结行政处罚、刑事处罚； 施行限定东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 时； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （十）知道公告    在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集好意思妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道， 并将关联情况立即申诉基金上市交游的证券交游所。    （十一）基金份额合手有东说念主大会决议    基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十二）计帐申诉    《基金合同》完了的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站 上，并将计帐申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    （十三）参与股指期货交游情况公告    若本基金参与股指期货交游，基金料理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等按期申诉及招募评释书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括交 易策略、合手仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股指期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游策略和交游主见。    （十四）参与国债期货交游情况公告    若本基金参与国债期货交游，基金料理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等按期申诉及招募评释书（更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交 易策略、合手仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游策略和交游主见。    （十五）股票期权投资情况公告    若本基金投资股票期权，基金料理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等按期申诉及招募评释书（更新）等文献中表示参与股票期权交游的关联情况， 包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资主见。    （十六）钞票支合手证券投资情况公告    若本基金投资钞票支合手证券，基金料理东说念主应当在基金年度申诉及中期申诉中 表示其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和申诉 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 期内通盘的钞票支合手证券明细；应在基金季度申诉中表示其合手有的钞票支合手证券 总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比 例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。    （十七）融资和转融通证券出借业务参与情况公告    若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度申诉、中 期申诉、年度申诉等按期申诉和招募评释书（更新）等文献中表示参与融资和转 融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管 理情况等，并就转融通证券出借业务在申诉期内发生的症结关联交游事项作念瞩目 评释。    （十八）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交游的股票实施。    （十九）中国证监会轨则的其他信息。    六、信息表示事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定成心部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表示事务。    基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 表示内容与神态准则等法则的轨则。    基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按期申诉、更新的 招募评释书、基金居品尊府纲领、基金计帐申诉等公开表示的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表示本基金的信 息。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证相关报送信息的确切、准确、完满、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介表示信息，关联词其他巨匠媒介不得早于轨则媒介和基金上市交游 的证券交游所网站表示信息，何况在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主耕种信息表示劳动的质料。具体要求应当合适中 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 国证监会及自律王法的相关轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计报 告、法律主见书的专科机构，应当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到《基 金合同》完了后 10 年。    七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。    八、当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金相 关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的情况。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   第二十一部分       基金合同的变更、完了与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。    二、《基金合同》的完了事由    有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主联贯的； 制方法变动之外的身分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额 合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申诉；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律主见书；    （6）将基金财产计帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐经过中的关联症结事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的最低期限。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同                第二十二部分          爽约包袱    一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》等 法律法则的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损 害的，应当别离对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直 损失。    关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 定四肢或不四肢而酿成的损失等； 酿成的损失等。    二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》八成不息履行的应当不息履行。非爽约方当事东说念主在职 责界限内有义务实时选择必要的措施，留神损失的扩大。莫得选择得当措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因留神损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。    三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、得当、合理的措施进行检讨，关联词未能 发现乌有的或虽发现乌有但因前述原因无法实时更正的，由此酿成基金财产或投 资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金料理东说念主和基金托管 东说念主应积极选择必要的措施摒除或迂缓由此酿成的影响。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同          第二十三部分       争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合阶梯治理，如经友 好协商、联合未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委 员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。    争议处理时代，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不息至意、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相当 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同              第二十四部分       基金合同的效用    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。     《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律效用。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同                第二十五部分          其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协 商治理。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同             第二十六部分        基金合同内容节录    一、基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务    （一）基金份额合手有东说念主的职权、义务    基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：    （1）讲求阅读并遵从《基金合同》、招募评释书、基金居品尊府纲领等信 息表示文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）宥恕基金信息表示，实时哄骗职权和履行义务； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价、现款差额及法律法则和 《基金合同》所轨则的用度；    （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》完了的 有限包袱；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游经过中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金料理东说念主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗相关职权，为基金的利 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行径；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供劳动的外部机构；    （16）在合适关联法律、法则和相关证券交游所及登记机构相关业务王法的 轨则以及基金合同的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、非交游过 户、转托管和收益分派等业务王法；    （17）在不违反法律法则和监管轨则且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金料理东说念主有权代表 基金份额合手有东说念主以基金钞票四肢质押进行融资；    （18）在法律法则和基金合同轨则的界限内，在履行得当设施后决定和颐养 基金的相关费率结构和收费方式；    （19）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；    （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎神勇的原则料理和运 用基金财产；    （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相零丁，对所料理的不同基金别离 料理，别离记账，进行证券投资； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金 财产为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选择得当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则盘算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；    （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息表示 及申诉义务；    （12）保守基金买卖高深，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业照料人提供劳动而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；    （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时分发出，何况 保证投资者八成按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；    （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担包袱；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行径；    （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效， 基金料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相关股票的解 冻按照《业务王法》的轨则处理；    （25）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 赞助基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；    （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）以老诚信用、神勇尽责的原则合手有并安全赞助基金财产；    （2）蛊惑成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；    （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金别离成立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金 财产为基金份额合手有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）赞助基金料理东说念主托福基金托管东说念主的由基金料理东说念主代表基金签订的与基 金关联的症结合同及关联凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖高深，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另 有轨则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照料人提供劳动而向其提供的 情况除外；    （8）复核、审查基金料理东说念主盘算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回对价；    （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；    （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说 明基金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金料理东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了得当的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不低于法律法则轨则的最低期限； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名 册；    （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；    （14）依据基金料理东说念主的指示或关联轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；    （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；    （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；    （21）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。    在本基金得胜召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的结合基金的，鉴 于本基金和本基金的结合基金的相关性，结合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的结合基金的基金份额插手或者录用代表插手本基金的基金份额合手有东说念主大会 并参与表决。在盘算参会份额和计票时，结合基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日， 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 结合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的结合基金份额 占结合基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票 权。    结合基金的基金料理东说念主不应以结合基金的口头代表结合基金的整体基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受结合基金的特 定基金份额合手有东说念主的托付以结合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。    结合基金的基金料理东说念主代表结合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金份额合手有东说念主大会的，须先除名结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金 份额合手有东说念主大会，结合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东说念主大会的，由结合基金的基金料理东说念主代表结合基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。    若将来法律法则对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律法则 为准。    （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：    （1）完了《基金合同》；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转换基金运作方式；    （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢步履；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、界限或策略；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会设施；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 份额合手有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生症结影响的其他事项；    （13）完了基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所完了 上市的情形除外；    （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （2）颐养本基金的申购费率，或变更收费方式；    （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限包袱公 司的相关业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生症结变化；    （5）基金料理东说念主、相关证券交游所、基金登记机构、基金销售机构颐养有 关认购、申购、赎回、基金交游、非交游过户、转托管、质押等业务王法；    （6）基金料理东说念主履行得当设施后基金推出新业务或劳动；    （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、干涉。 益登记日。    （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 基金份额合手有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 中评释本次基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时分和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效用。    （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者合手有的关联解释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主 的代理投票授权托付解释及关联解释文献合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记载相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证解析， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额合手有东说念主大会公告载明的其他方 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连 续公布相关领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通告不插手收取表决主见的，不影响表决效用；    （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的关联解释文献、受托出具表决主见的代理东说念主 出示的托付东说念主的代理投票授权托付解释及关联解释文献合适法律法则、《基金合 同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中 列明。    （五）议事内容与设施 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定完了《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额合手有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文矩设施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主作 为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基 金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、完了 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。    基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违反把柄解释，不然提交合适会议通告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议通告轨则的表决主见视为灵验表决，表决主见 疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大阐明知为 准。    （七）计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当飞速公布再行清 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同 点结果。    （4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。    三、基金收益分派原则、实施方式    （一）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 益评价日审定的基金份额净值增长率逾越标的指数同期增长率时，可进行收益分 配。在收益评价日，基金料理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 行盘算，盘算方法详见《招募评释书》； 长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 构对收益分派另有轨则的，从其轨则。    在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，基金料理东说念主在履行得当设施后可颐养基金收益的分派原则和支 付方式。    （二）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、 分派方式等内容。    （三）收益分派决策确切定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关规 定在轨则媒介公告。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    四、与基金财产料理、运用关联用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 的信息表示用度； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式    本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的盘算 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。 基金料理东说念主可遴荐在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东说念主应 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主和基金托管东说念主查对一致后由 基金托管东说念主于次月首日起 3 个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。 基金料理东说念主可遴荐在 3 个职责日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户 余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东说念主应 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应协 议轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的形式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）基金税收    本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实施。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。    五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资主见    渊博追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。    （二）投资界限    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为更好地 达成投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚 他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、次级债、处所政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离交游可转债）、可交换债券等）、 债券回购、钞票支合手证券、同行存单、银行入款、货币市集器用、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会相关轨则）。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    本基金可参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 设施后，不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。    （三）投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；    （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；    （3）本基金合手有的沿途钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的    （4）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券限度的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票支合手 证券，不得逾越其各种钞票支合手证券所有限度的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时代，若是其信用等级着落、不再合适投资步履，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货、国债期货交游，需谨守下述投资比例限制：    本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得逾越基金钞票 净值的 10%；本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 算）占基金钞票的比例应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关联轨则；每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手 不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所合手 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （9）本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现 金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；    （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （11）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资限制：    最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务 的钞票，不得逾越基金钞票净值的 30%，其中，出借期限在 10 个交游日以上的 出借证券，纳入《流动性风险料理轨则》所述流动性受限证券的界限；参与转融 通证券出借业务的单只证券不得逾越本基金合手有该证券总量的 30%；证券出借的 平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；因证券市 场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金投资不 合适上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；    （12）本基金基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得逾越该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之 外的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并盘算；    （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、          （11）、              （13）、                  （14）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基 金料理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金料理东说念主 应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会轨则的稀疏情形及法律法则另有 轨则的除外。    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 运行。    若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 得当设施后，则本基金不再受相关限制。    为珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行动； 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （6）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行动。 施行限定东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，谨守 基金份额合手有东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实施。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与表示。症结关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过（基金料理东说念主违反上述约定开展关联交游酿成基金财产 损失的，基金托管东说念主对此不承担任何包袱）。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。 金料理东说念主在履行得当设施后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为 准。    六、基金钞票净值的盘算方法和基金净值信息的公告方式    （一）基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过甚他钞票的价值总和。    （二）基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在基金份额上市交游前且运行办理基金份额申购或者 赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额 累计净值。    在基金份额上市交游后或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应 当在不晚于每个绽开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点 表示绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同打消和完了的事由、设施以及基金财产计帐方式 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备 案。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。    （二）《基金合同》的完了事由    有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主联贯的； 制方法变动之外的身分甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额 合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐申诉；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律主见书；    （6）将基金财产计帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐经过中的关联症结事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在轨则报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的最低期限。    八、争议治理方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合阶梯治理，如经友 万家沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 好协商、联合未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委 员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承 担。    争议处理时代，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不息至意、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，珍贵基金份额合手有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相当 行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。